判断题 若干员工在同一时间内发生的相同违规或业务差错的应分别扣分。

判断题 对于跨机构的客户风险等级调整，须通过反洗钱监测与分析系统中调...

判断题 如汇款人填写信息有误，经办柜员应将汇款凭证退回汇款人，要求其...

判断题 一客户前来办理存款业务，客户开立存单，应存款5万元定期一年，...

判断题 分行法律与合规部按季对员工各类检查问题进行经济问责，以季度最...

判断题 为保证对账工作的独立性和有效性，客户经理可为自己名下客户对账...

判断题 客户借记卡密码遗忘可持有效身份证件到全国中国银行任一联网网点...

判断题 直接接触客户的机构/部门，对于客户尽职调查承担第一责任。

判断题 删除核心银行系统柜员或变更柜员所属机构时，柜员必须先结清其名...

判断题 个人客户可以使用临时身份证申请开通电子银行服务。

多项选择题 关于外汇现钞存取相关要求正确的有（）。

多项选择题 下列关于大额取现业务相关风险控制规定正确的有（）。

多项选择题 美国因素中的美国人包括（）。

多项选择题 境内个人超过年度总额的售汇，需要提供以下证明材料（）。

多项选择题 以下个人业务操作合规的有（）。

多项选择题 下列各项支票中，银行不予受理的有（）。

多项选择题 尾箱设置的原则是（）。

多项选择题 银行经办人员受理汇款凭证时应认真审查（）。

多项选择题 整改实行问题所在机构、部门具体实施，所在机构主要负责事项有以...

多项选择题 发生违规违纪违法案件，按照《员工违规行为处理办法》和《管理问...

多项选择题 下列属于智能柜台PAD管理要求的是（）。

多项选择题 什么样的残缺人民币不予兑换（）。

多项选择题 柜员主要负责按照规范的业务操作流程办理业务，对本人经办业务的...

多项选择题 中国银行各层级营销人员在初审核申请件时必须遵循（）的“三亲见“制度。

多项选择题 正确的现金付款操作流程是（）。

多项选择题 如何进行尾箱的保管（）。

多项选择题 经办柜员在提交授权申请后，有可能遇到如下的特殊情况，其中处理...

多项选择题 员工合规档案信息包括员工基本信息、（）信息。

多项选择题 柜台单笔金额超过5万元（含）或等值1万元美元（含）以上的存入...

多项选择题 以下对于票据日期为2011、2、12的填写不规范的包括：（）。

多项选择题 理财经理不得违规接受客户委托，替客户代领或保管（）等文件和物品。

多项选择题 员工合规档案管理遵循（）的原则。

多项选择题 双方责任造成的冲正业务，处理办法为（）。

多项选择题 网点（）每日要对柜员离机未签退进行现场监控。

单项选择题 根据《中国银行巴州分行内控合规工作考核评价实施细则（2019...

单项选择题 根据《中国银行股份有限公司个人外币现钞存取业务操作规程（20...

单项选择题 （）是案件风险防范的责任主体，（）是辖内案防工作的第一责任人。

单项选择题 各基层机构反洗钱工作小组应按（）召开反洗钱会议，传达上级工作...

单项选择题 对于国家安全机关协查，受理机构应在自协查之日起T+10日内，...

单项选择题 各级经营性机构对“双录”资料应进行当日抽查，抽查量不低于（）...