判断题 身份证件明显属于伪造、篡改等情形下，金融机构仍然与客户建立业...

判断题 中国银行业监督管理委员会是国务院反洗钱行政主管部门。

判断题 《反洗钱法》第三十三条规定：违反本法规定，构成犯罪的，依法追...

判断题 洗钱的过程通常被分为处置阶段、培植阶段、融合阶段，每个阶段都...

判断题 被称为避税天堂的国家和地区一般有严格的反洗钱法律法规。

判断题 金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜...

判断题 金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律...

判断题 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全...

判断题 金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告责任自负、...

判断题 中国人民银行及其工作人员对依法履行反洗钱职责获得的信息，在紧...

判断题 金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐...

判断题 金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，第三方应当承担未履...

判断题 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保...

判断题 金融机构利用技术手段筛选出的符合《金融机构大额交易和可疑交易...

判断题 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中...

判断题 金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于...

判断题 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。

判断题 《中华人民共和国反洗钱法》的立法目的是为了预防洗钱活动，维护...

判断题 可疑交易监测分析的对象应局限于会计数据，金融机构及其工作人员...

判断题 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应...

判断题 公司各部门、业务线和分支机构在履行客户身份识别义务时，发现客...

判断题 公司从事经纪业务的分支机构须设立反洗钱工作小组，负责本机构的...

判断题 董事会是公司合规管理领导机构，对公司反洗钱内部控制制度的有效...

判断题 根据《中信证券反洗钱客户风险评估及分类管理实施细则》要求，公...

单项选择题 以下哪些机构，不属于《金融机构反洗钱规定》所规定的金融机构（）。

单项选择题 可对金融机构进行反洗钱非现场监管的人民银行分支机构不包括（）。

单项选择题 （）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监...

单项选择题 下列哪个监管机构，不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料...

单项选择题 出现以下情况时，不属于金融机构应当重新识别客户的条件（）。

单项选择题 下列对金融机构反洗钱规定适用对象表述不正确的是（）。

判断题 金融行动特别组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。

判断题 保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。

判断题 海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证劵超过规定金额的，...

判断题 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

判断题 埃格蒙特集团是由12家著名的国际大型银行组织的银行业协会。

判断题 内部控制并不能为金融机构提供绝对保障，只能做到“合理”保障。

判断题 客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其...

判断题 保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架...

判断题 与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主观要件、上游...

判断题 国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、...