单项选择题 国务院反洗钱行政主管部门的（）在国务院反洗钱行政主管部门的授...

单项选择题 《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方...

单项选择题 中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入（）...

单项选择题 四十六周岁以上的，发给（）有效的居民身份证。

单项选择题 十六周岁至二十五周岁的，发给有效期（）的居民身份证。

单项选择题 分支机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持...

单项选择题 分支机构应在（）个工作日内完成对本机构中、高风险等级客户的定...

多项选择题 以下哪种身份的非自然人客户的受益所有人需要识别。（）

单项选择题 信托的控制人是指信托的委托人、（）、受益人以及其他对信托实施...

单项选择题 “受益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者（）的一个或...

单项选择题 公司的员工应当履行的反洗钱义务有哪些？（） 1.客户身份识别...

单项选择题 各分支机构层面设立可疑交易初审岗，由（）担任，负责可疑交易监...

单项选择题 分支机构反洗钱工作小组每年至少召开（）次反洗钱工作会议，对本...

单项选择题 直接或者间接拥有超过（）%公司股权或者表决权的自然人可以认定...

单项选择题 下列哪个机构负责贯彻落实中国人民银行、中国证监会等监管部门制...

单项选择题 以下哪个机构为公司合规管理的领导机构。（）

判断题 《证券公司反洗钱工作指引》属于反洗钱一法四规范畴内的法规。

单项选择题 原则上公司不与以下五个受全面制裁的国家开展任何业务：（）、古...

判断题 金融机构应当在大额交易发生后的10个工作日内，通过其总部或者...

判断题 对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来...

判断题 反洗钱调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系，可能影...

判断题 对于客户利用网络、电话、自助交易终端等工具开展的非面对面金融...

判断题 金融机构应定期开展反洗钱内部审计，加强对业务条线（部门）或其...

判断题 反洗钱是金融机构的全员性义务，金融机构要明细各条线（部门）和...

判断题 反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性...

判断题 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当按照反洗钱预防、...

判断题 金融机构无需增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，只要...

判断题 在开展监管走访时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得...

单项选择题 金融机构如出现以下哪些行为，且情节严重，可以构成对直接负责的...

判断题 金融机构应当设立专门的反洗钱岗，明确专人负责大额交易和可疑交...

判断题 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户...

判断题 客户要求变更其信息资料提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑，应...

判断题 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》...

判断题 对既属于大额交易有属于可疑交易的交易，金融机构应只需提交可疑...

判断题 金融机构的风险等级划分标准应报送中国反洗钱监测中心。

判断题 金融机构及其工作人员可视可疑交易的重要程度决定是否予以保密。

判断题 金融机构违反保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，处2...

判断题 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有...

判断题 与洗钱活动有关的身份资料和交易信息其隐私权不受法律保护。

判断题 交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当合并为一份大...