单项选择题 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）

单项选择题 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

单项选择题 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有...

单项选择题 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）

单项选择题 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）

单项选择题 证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

单项选择题 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）

单项选择题 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交...

单项选择题 证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

单项选择题 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警...

单项选择题 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正...

单项选择题 下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

单项选择题 证券公司经营证券自营业务的，其持有一种权益类证券的成本不得超...

单项选择题 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与（）...

单项选择题 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的证券衍生品、权...

单项选择题 法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。

单项选择题 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

单项选择题 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不...

单项选择题 下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。

单项选择题 下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。

单项选择题 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的...

单项选择题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。

单项选择题 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股...

单项选择题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超...

单项选择题 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证...

单项选择题 证券公司应当在定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（...

单项选择题 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应...

单项选择题 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的...

单项选择题 证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（）日内，向证券业协会备案。

单项选择题 证券公司应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理...

单项选择题 下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

单项选择题 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资...

单项选择题 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券...

单项选择题 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资...

单项选择题 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值...

单项选择题 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于...

单项选择题 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和...

单项选择题 专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。

单项选择题 证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

单项选择题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规...