填空题 现场检查事实认定书应由检查组组长在（）页签字。

填空题 现场检查事实认定书最迟于现场检查离场次日起（）个工作日内完成。

判断题 对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位由被查单位主...

判断题 被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起3个工作...

判断题 被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作...

判断题 现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反...

判断题 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机...

判断题 被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的，检查单位不...

判断题 中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查...

判断题 被查单位在规定期限内未对现场检查意见告知书提出异议的，不影响...

判断题 被查单位对现场检查意见告知书有异议的，应当在收到现场检查意见...

判断题 现场检查意见告知书，经本行行长或副行长批准后，送交被查单位。

判断题 现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律...

判断题 反洗钱现场检查报告应总结分析现场检查中发现的深层次问题，提出...

判断题 中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。

判断题 以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检...

判断题 现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、...

填空题 原则上一个被检查机构建立一个档案，档案资料按（）顺序整理装订。

填空题 现场检查资料编目一般应根据检查项目的类型、特点及相互之间的（...

填空题 金融机构应按（）度向中国人民银行报告反洗钱内部控制制度建设情况。

填空题 反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的，...

填空题 金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日...

填空题 金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的...

填空题 对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）年进行一次审核。

填空题 信托公司在设立信托时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身...

填空题 以风险为基础的分析是“（）”制度的重要组成部分。

填空题 来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应...

填空题 对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来...

填空题 对于客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和（）。

判断题 对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以...

判断题 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有...

判断题 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构...

判断题 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知...

判断题 保险产品通过银行销售时，银行承担合同签订阶段的客户身份识别责任。

判断题 客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就...

填空题 代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和（）的有效身份证...

填空题 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担（）的责任。

填空题 基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的（）。

填空题 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住...

填空题 《反洗钱法》是我国首次使用“（）”一词的立法。