单项选择题 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改...

单项选择题 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以...

单项选择题 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

单项选择题 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收...

单项选择题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

单项选择题 下列不属于操纵市场行为的是（）

单项选择题 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）

单项选择题 发行上市信息披露的基本要求不包括（）

单项选择题 （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

单项选择题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员...

单项选择题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、...

单项选择题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到...

单项选择题 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符...

单项选择题 取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券...

单项选择题 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在...

单项选择题 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（...

单项选择题 中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表...

单项选择题 保荐代表人交换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。

单项选择题 最近（）年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

单项选择题 证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新...

单项选择题 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

单项选择题 证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完...

单项选择题 不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）

单项选择题 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件...

单项选择题 从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。

单项选择题 取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其...

单项选择题 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业...

单项选择题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证...

单项选择题 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）...

单项选择题 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。

单项选择题 下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。

单项选择题 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证...

单项选择题 根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩...

单项选择题 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其...

单项选择题 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

单项选择题 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

单项选择题 关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。

单项选择题 证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业...

单项选择题 下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出...

单项选择题 下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。