单项选择题 财务与会计人员在执业工作中应当遵循的执业准则不包括（）。

单项选择题 财务与会计人员禁止从事的行为不包括（）。

单项选择题 中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人...

单项选择题 诚信信息中的基本信息通过（）采集。 Ⅰ.协会会员信息管理系统...

单项选择题 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经...

单项选择题 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ...

单项选择题 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ....

单项选择题 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。...

单项选择题 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不...

单项选择题 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 Ⅰ.已被机...

单项选择题 首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公...

单项选择题 有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构...

单项选择题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证...

单项选择题 基金销售机构应当建立完善的（）。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ...

单项选择题 证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨...

单项选择题 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保...

单项选择题 证券投资基金的销售人员包括（）。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门...

单项选择题 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应...

单项选择题 从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的...

单项选择题 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ...

单项选择题 取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，...

单项选择题 下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证...

单项选择题 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3...

单项选择题 申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析...

单项选择题 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进...

单项选择题 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则...

单项选择题 财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 ...

单项选择题 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件...

单项选择题 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件...

单项选择题 关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。...

单项选择题 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券...

单项选择题 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ...

单项选择题 下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。 Ⅰ...

单项选择题 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 Ⅰ.中国证监会...

单项选择题 证券市场禁入措施的适用对象包括（） Ⅰ.证券公司实际控制人的...

单项选择题 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，（）。...

单项选择题 根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（），可以对有关责任...

单项选择题 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ....

单项选择题 下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不...

单项选择题 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委...