填空题 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知...

填空题 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知...

填空题 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知...

填空题 伪造信用卡5张以上应按刑法第一百七十七条规定的规定定为（）罪。

填空题 中小银行应坚持（）的原则，建立建全各项内部管理制度。

填空题 “十案九违规”是指（）办事。

填空题 出票人签发的汇票、本票的资金保证是指票据的出票人在承兑票据时...

填空题 伪造空白信用卡（）张以上的，根据刑法第一百七十七条第一款第（...

填空题 伙同实际借款人，在名义借款人不知情的情况下，利用名义借款人的...

填空题 （）是指借款人以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法...

填空题 银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，用账外客户资...

填空题 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务，应按照规定的...

填空题 除实行政府指导价、政府定价的服务价格以外，商业银行服务价格实行（）。

填空题 商业银行应当向销售人员提供每年不少于（）小时的培训，确保销售...

填空题 商业银行销售风险评级为（）以上理财产品时，除非与客户书面约定...

填空题 商业银行不得将（）单独作为理财产品销售，不得将理财产品与存款...

填空题 商业银行不得销售无市场分析预测、无风险管控预案、无风险评级、...

填空题 商业银行应当建立（）评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客...

填空题 商业银行分支机构理财产品（）应当定期对已完成的客户风险承受能...

填空题 严防借款人利用“借新还贷”和（）等手段掩饰贷款质量的恶化，对...

填空题 坚持“有保有控、区别对待”的差别化授信政策，防止（）式的抽贷...

填空题 银行业金融机构应摸清重点区域、重点行业和重点客户的风险情况，...

填空题 银行业金融机构应按照法人和（）原则，定期向监管机构报告“双线...

填空题 牢固树立“底线思维”、“前瞻思维”，预设风险防线，落实风险防...

填空题 审慎开展与影子银行机构的合作，谨慎开办影子银行业务产品，加强...

填空题 银行业金融机构要对合作的融资性担保公司建立档案材料，强化（）...

填空题 加强重要岗位员工行为管理，规范操作行为，要重视（）和（），提...

填空题 强化基层营业机构管控，促进合规经营，要从梳理完善内部控制制度...

填空题 2014年重点防控的五大风险有信用风险、流动性风险、合规风险...

填空题 按照“成熟一家、改制一家”的要求，深化农村合作金融改革，力争...

判断题 发生重大信用风险事件，要按照“责任明确、充分协商、信息共享、...

判断题 严禁员工与客户发生资金往来。

判断题 根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》的要求，合规经营类指标...

判断题 慎重引导民间资本参与农村中小金融机构改制，推进高风险信用社风险化解。

判断题 合理控制同业业务规模，单家商业银行对单一金融机构法人的不含结...

判断题 为树立“以客户为中心”的理念，商业银行开展业务时要逐步从“三...

判断题 不规范的互联网金融服务可能导致非正规金融活动传染加剧。

判断题 今年以来，根据中央监管准入放权政策，银行业行政审批清减比例已...

判断题 银行业金融机构发售普通个人客户理财产品时，应在营业场所设立有...

判断题 各机构监管部门、功能监管部门和各银监局在理财业务监管工作中既...