单项选择题 合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管...

单项选择题 2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行...

单项选择题 近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施...

单项选择题 以下哪一项是兴业银行在经营活动的合规性面临挑战时，针对员工行...

单项选择题 2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及...

单项选择题 合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念

单项选择题 以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）

单项选择题 根据全面合规原则（）

单项选择题 银监会对某国有银行进行达标预评估的结果中提到，在“报告及高层...

单项选择题 以下哪一项不属于兴业银行操作风险管理三大工具（）

单项选择题 操作风险中的内部程序原因包括（）

单项选择题 以下不属于操作风险特点的是（）

单项选择题 操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和...

单项选择题 在标准法中，银行的业务分为（）个业务条线

单项选择题 为具备使用标准法或高级计量法的资格，银行不需向监管部门证明其...

单项选择题 若要申请高级计量法，银行的内部计量体系要合理地估计非预期损失...

单项选择题 兴业银行内部控制评估工作不包括（）

单项选择题 《兴业银行内控检查管理办法》中“由一个或多个控制缺陷的组合，...

单项选择题 在内部控制评价中，通过执行（）可以确认对流程和对控制设计的理...

单项选择题 （）是指缺少为实现控制目标所必须的控制，或现存控制设计不适当...

单项选择题 内部控制缺陷分为（）

单项选择题 《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而...

单项选择题 一般关联交易是指兴业银行与一个关联方之间达成的单笔交易金额低...

单项选择题 对被否决的关联交易，兴业银行在（）内不再就同一内容的关联交易...

单项选择题 兴业银行的机构内部人维护通过（）系统

单项选择题 总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（...

单项选择题 2014年5月，某银行总行的信息系统遭黑客入侵，导致四万多名...

单项选择题 某银行因未按照国家外汇政策办理相关业务，被国家外管局罚款50...

单项选择题 某银行员工与客户内外勾结，骗取该行贷款500万元，最后形成不...

单项选择题 从下哪项属于监事会在操作风险管理中应负的职责（）。

单项选择题 按照操作风险事件类型分类，以下哪件操作风险事件属于内部欺诈（）。

单项选择题 兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。

单项选择题 总行审计部第一负责人的聘任和解聘由（）负责。

单项选择题 以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责（）。

单项选择题 某分行在对一同业合作项目进行充分讨论后认为：该项目虽然可以给...

单项选择题 以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有（）。

单项选择题 “兴业银行应实现统一授信管理”属于内控控制五要素中的（）。

单项选择题 兴业银行应对资金业务（）实行统一授信。

单项选择题 兴业银行应当建立有效的信息交流与反馈机制，确保（）及时了解兴...

单项选择题 兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制，对单个关联法人或其他...