多项选择题 内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程重，分为（）

多项选择题 按照缺陷成因或来源，兴业银行将内控缺陷分为（）

多项选择题 甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）

多项选择题 下列构成关联交易行为的的是（）

多项选择题 在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限...

多项选择题 在合规系统中，内控评价档案管理分为以下几个子模块（）

多项选择题 在合规系统中，内控缺陷模块共分为（）6个子模块。

多项选择题 兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。

多项选择题 关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）

多项选择题 可以由分行进行维护的模块有（）

多项选择题 一般用户对哪些数据具有查询权限（）

多项选择题 关联方信息查询方法正确的有（）

多项选择题 巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的联系主要表现在以下几个方面（）

多项选择题 巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面（）

多项选择题 在兴业银行风险管理战略中，将（）作为与信用风险、市场风险、操...

多项选择题 兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。

多项选择题 兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。

多项选择题 董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要...

多项选择题 总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行...

多项选择题 全面合规管理体系覆盖的部门和机构包括（）。

多项选择题 兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）

多项选择题 总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的...

多项选择题 兴业银行开展“三项管理”整合、管理体系一体化建设的背景和意义是（）

多项选择题 重大关联交易额度的管理方式包括以下哪些方面（）

多项选择题 与兴业银行内部人及其近亲属有何种联系的法人或其他组织需纳入关...

多项选择题 兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）

多项选择题 兴业银行对一个关联方或关联集团的授信业务管理政策包含以下哪些方面（）

多项选择题 有权决定以下行为的，属于兴业银行内部人（）

多项选择题 兴业银行的关联法人或其他组织包括（）

多项选择题 兴业银行内部人包括（）

多项选择题 金融机构的反洗钱核心义务是（）

多项选择题 《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。

多项选择题 《企业内部控制基本规范》要求准确定位内部控制目标，要求企业在...

单项选择题 银行的合规经营，必须遵守以下哪项（）

单项选择题 下述哪项属于合规管理工作的范畴（）

单项选择题 对于内控测试发现的内控缺陷，在填写自评工作底稿时，应该（）

单项选择题 下述哪项措施可以做为设计缺陷已经整改的判断标准（）

单项选择题 下述关于内控评价方法的描述，正确的是（）

多项选择题 以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

多项选择题 内控评价结果可应用于以下哪些方面（）