多项选择题 银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行...

多项选择题 关于客户尽职调查，下列说法正确的是（）。

单项选择题 银行开展小企业贷款业务实行客户经理制，在具体管理中，实行“（...

单项选择题 合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的...

单项选择题 专职合规人员不应承担与其履行（）职责可能发生利益冲突的其他工作职责。

单项选择题 下列对物权的表述中不正确的是（）

单项选择题 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件？

单项选择题 商业银行客户调查应根据授信种类搜集客户（），建立客户档案。

单项选择题 表内授信不包括（）。

单项选择题 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件（）。

单项选择题 商业银行应当制定与外包业务有关的（），确保业务外包有严谨的合...

单项选择题 下列哪一项不是商业银行操作风险管理的内部控制措施？

单项选择题 商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大...

单项选择题 在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是（）。

单项选择题 要加强和完善适时对账制度，就是要（）。

单项选择题 单一集团客户授信集中度为最大一家集团客户授信总额与资本净额之...

单项选择题 根据《商业银行风险监管核心指标》，流动性缺口率为90天内表内...

单项选择题 根据《商业银行风险监管核心指标》，核心负债比例为核心负债与负...

单项选择题 根据《商业银行风险监管核心指标》，流动性比例衡量商业银行流动...

单项选择题 国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督...

单项选择题 《中华人民共和国商业银行法》于（）年（）月（）日起施行。

单项选择题 以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？

单项选择题 国务院银行业监督管理机构的派出机构在（）的授权范围内，履行监...

单项选择题 对于有章不循的责任人，要（）。

单项选择题 下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有：

单项选择题 对关系人申请的授信业务，授信审批人员（）。

单项选择题 根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商...

单项选择题 商业银行应严格按照监管部门的监管要求及本行风险管理制度，对已...

单项选择题 对（）企业的小额授信，客户经理可把客户生产经营货款回笼情况、...

单项选择题 以下不属于法律风险的是（）。

单项选择题 客户经理应根据调查核实的信息，编制有关小企业或其业主或主要股...

单项选择题 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件（）

单项选择题 撰写调查报告应遵循适用、精炼和标准化，在（）天内向同一客户多...

单项选择题 《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》共分（）章48条。

单项选择题 到期未偿还贷款的催收工作应由（）负责。但在需要运用法律手段进...

单项选择题 银行可根据风险水平、筹资成本、管理成本、贷款目标收益、资本回...

单项选择题 银行应充分利用贷款利率放开的市场环境，在小企业贷款上必须引入...

单项选择题 银行在（）允许的范围内，应探索在动产和权利上设置抵押或质押，...

单项选择题 贷款应主要以借款人经营活动所形成的现金流量和（）为基础。

单项选择题 银行应对小企业市场进行必要的细分，制定符合小企业客户特点的市...