单项选择题 下面关于合规经理工作职责叙述正确的是（）

单项选择题 由银行负责统一的专业指导，委派机构下设（），专职负责合规经理...

单项选择题 在网点的内控管理中，（）是网点资金安全第一责任人。

单项选择题 合规经理实行垂直管理，由委派机构统一派驻，直接对（）负责，在...

单项选择题 合规经理原则上（）轮换一次，轮换后（）内原则上不得回到原轮换...

单项选择题 实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理，（），相互制约，双线问...

单项选择题 合规经理实行垂直管理，直接对（）负责，在权限范围内具有独立性...

问答题 请列举与合规经理派驻制相关的工作制度（至少列举三个以上的制度）。

问答题 简述合规经理的权限。

问答题 合规经理的工作职责主要有哪些？

问答题 合规经理派驻制必须遵循哪些原则？

问答题 简述合规经理集中管理的意义。

问答题 问：《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么？

问答题 根据《商业银行金融创新指引》的要求，商业银行应如何实现前、中...

问答题 问：如何处理商业银行合规管理职能与内部审计职能之间的关系？

问答题 问：董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责？

判断题 内部控制评价应遵循的重要性原则是要依据风险和业务发展的重要性...

判断题 银行业监督管理机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机...

判断题 商业银行应制定明确的小企业授信审批程序。授信审批应依据程序进行。

判断题 商业银行须对授信业务流程的各个环节进行尽职评价，评价授信工作...

判断题 调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国...

判断题 《反洗钱法》规定的洗钱行为的上游犯罪的类型与《中华人民共和国...

多项选择题 与《企业破产法》的规定相比较，《商业银行法》对商业银行破产的...

多项选择题 下列选项中的哪些选项符合《商业银行法》的规定？（）

多项选择题 根据《中华人民共和国公司法》的规定，在下列情形中，有限责任公...

多项选择题 切实加强稽核建设，就是要（）

多项选择题 “了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）原...

多项选择题 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。

多项选择题 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部...

多项选择题 根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应...

多项选择题 根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）

多项选择题 表外授信包括（）

多项选择题 操作风险管理政策的主要内容有。（）

多项选择题 下列关于在商业银行操作风险管理中董事会的职责描述正确的是（）。

多项选择题 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）

多项选择题 不良贷款迁徙率包括（）。

多项选择题 申请设立银行业金融机构，国务院银行业监督管理机构应当对股东的...

多项选择题 商业银行合规风险管理的目标是（）

多项选择题 商业银行应按授信审批意见实施授信。授信条件发生变更的，商业银...

多项选择题 银行应采取符合小企业贷款流程特点的信贷风险控制措施。除（）外...