单项选择题
A.报总行法律与合规部审核
B.报分行法律合规部门审核即可
C.报对应的同级别法律合规部门审核即可
D.按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本
单项选择题 下面关于有效管理合规风险的三道防线,描述错误的是()
单项选择题 根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定,凡认为可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的、严重危害国家安全或者影响社会稳定的,各级反洗钱报告单位通过反洗钱业务系统提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地()报告,并配合反洗钱调查。
单项选择题 根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定,()是全行反洗钱工作的监督管理机关。
单项选择题 《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定,()都有发现并报告可疑交易的责任和义务,并受法律保护。
单项选择题 客户身份识别,是指广发银行在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应遵循()的原则。