合规风险防控考试题库_合规风险防控考试试题_在线考试中心

单项选择题股票投资收益率上升，址可能会给银行造成（）风险。

单项选择题对隔日的错账冲正，（）必须在原错误凭证上注明错误事由、冲账日...

单项选择题验资账户必须在（）方可为客户办理销户。

单项选择题对新发案件和重大责任案件实行（）制度，在处理案件直接责任人的...

单项选择题（）负责执行各项风险管理制度和政策。

单项选择题（）是银行风险管理的最高决策机构，对风险管理承担最终责任，并...

单项选择题（）是指不适当的未来发展战略，或与该战略有关的假设条件、参数...

多项选择题下列关于资产流动性的说法，正确的有（）。

多项选择题在国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程中．商业银行的风险管...

多项选择题柜员尾箱出入网点库时，严格执行“五同规定”，即（），使柜员之...

多项选择题对作废重要空白凭证或有价单证应及时（），并纳入当日传票作附件装订。

多项选择题贷后管理的主要风险点（）。

多项选择题间接责任人，具体可划分为机构案件防控第一责任人及（）。

多项选择题内部控制应该包括（）等要素。

单项选择题在现金流分析中，如果商业银行的资金来源小于资金使用，则表明（）。

单项选择题经济资本事商业银行为应对未来一定时期内（）而持有的资本，其规...

单项选择题某商业银行苹事会明确定位银行为一家积极进取、以利润最大化为首...

单项选择题某商业银行当期的一笔贷款收入为500万元，其相关费用合计为6...

单项选择题（）是指由承兑申请人（出票人）签发并向开户银行申请，委托银行...

单项选择题（）的账户不得违法违规办理支取、销户业务。

单项选择题抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以...

单项选择题按照国务院领导的重要批示精神，银监会决定，从2009年起用三...

单项选择题机构案件防控（）指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任...

单项选择题 2005年2月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作...

多项选择题流动性风险预警的内部指标／信号主要包括（）。

多项选择题下列各项中，（）属于流动性比率／指标。

多项选择题常用的评估流动性风险的方法包括（）。

多项选择题下列事件可能引发商业银行声誉风险的有（）。

多项选择题代收代付业务审查内容应包括：（）以及代收代付对方是否属于合作...

多项选择题质押贷款，贷款发放的主要风险点（）。

多项选择题抵押贷款贷款审查、审批的主要风险点（）。

多项选择题放款管理部门或岗位，对提交的提款申请要认真进行审核，逐项审查...

多项选择题下列事项中（）属于个人储蓄业务在办理开户与续存时的主要风险表现。

多项选择题操作风险包括下列事件带来的损失（）等。

单项选择题声誉风险通常与信用、市场、操作等风险（）。

单项选择题商业银行通常将特定时段内包括活期存款在内的（）作为贷款的主要...

单项选择题关于商业银行风险管理模式经历的四个发展阶段，下列说法不正确的是（）。