判断题 对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的，上...

判断题 商业银行从业人员销售代销产品时私收回扣，情节轻微、金额较小且...

判断题 商业银行应严格执行客户风险适合度评估制度并在客户个人资产发生...

判断题 严禁一级分行及以下分支机构与第三方金融机构签订任何形式代理销...

判断题 银行业金融机构应当尊重银行业消费者，照顾残疾人等先烈消费者的...

判断题 商业银行应按规定定期向上海银监局及上海市银行同业公会提交员工...

判断题 商业银行销售人员应执证挂牌上岗，无证人员不得销售产品，在销售...

判断题 商业银行应对中高风险产品设专区销售，销售区有明显标识并作额外...

判断题 对于发现可能低于预期收益率的产品，商业银行应及时提示客户，并...

判断题 在网点销售的代销产品应现场与客户当面办理，并在客户缴付资金时...

判断题 低风险代销产品的销售过程无需在银行业务系统上操作和管理。

判断题 代销具体产品时，商业银行只能向明确书面承诺承担产品风险的客户销售。

判断题 健全风险、合规、稽核部门，全面推行网点负责人第一责任人制度，...

判断题 完善票据业务制度，实行按规定收取保证金和推行保证金他行托管制...

判断题 金融机构内控建设重点推动完善审计体制、提升审计效率与加强对审...

判断题 防范操作风险“十项措施”规定，完善不良资产处置办法，做好资产...

判断题 防范操作风险“十项措施”规定，积极推进国有商业银行改革，完善...

判断题 防范操作风险“十项措施”规定，提高银行业金融机构处置突发事件...

判断题 防范操作风险“十项措施”规定，加强银行业金融机构信息科技系统...

判断题 防范操作风险“十项措施”规定，加强银行业金融机构内部审计力量...

判断题 防范操作风险“十项措施”规定，加强任职履职管理，对员工实行动态监管。

判断题 防范操作风险“十项措施”规定，实行重大案件责任追究制度，切实...

判断题 凡涉案人员主动举报案件线索的，可从轻处理；凡知情不报，甚至伙...

判断题 凡本人能够主动交待或反映问题的，可从轻处理；凡被检查出的，从重处理。

判断题 金融机构内控建设重点推动重要岗位轮岗与岗位审计的配套与联动。

判断题 案件查处“三个必须”中规定，只要违规，不管是否发案都必须追究。

判断题 对已经尽职、经调查没有管理责任的，可以不予追究领导责任。

判断题 对自查发现的案件，在领导责任追究上可以从轻处罚，不再“上追两级”。

判断题 按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，执行鼓...

判断题 实行查案、破案同处分到位的双重考核制度建设的配套与联动。

判断题 实行激励基层员工揭发举报与员工保护制度的配套与联动。

判断题 完善票据业务制度，实行收取保证金和推行保证金他行托管制度的配...

判断题 银行从业人员实施或未正确履行岗位职责所引发的，以银行或其客户...

判断题 根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的精神，营业网点...

判断题 根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的精神，营业网点...

判断题 对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管...

判断题 银行业金融从业人员不得向他人提供个人担保。

判断题 经客户同意，通过客户个人账户为银行员工过渡资金。

判断题 严禁长款不入账，短款私自垫款平账。

判断题 严禁银行网点为地下钱庄等非法组织提供经营场所或提供现金保管。