判断题 农商行规章管理实行统一归口、分级管理、分工负责的管理模式。

判断题 各分支机构必须设立合规检查岗，配备1-2名人员，负责本分支机...

判断题 审计稽核部对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情...

判断题 非格式合同已经签订或者已经实际履行的，合规管理部不予受理。

判断题 各异地分行根据《武汉农村商业银行关于进一步加快异地分行发展的...

判断题 总行合规管理部仅对中文版法律文本进行审查并出具法律审查意见。...

判断题 中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗...

判断题 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初...

判断题 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，...

判断题 身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程...

判断题 由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是...

判断题 送审部门/机构不需要对所提交的背景材料的真实性负责

判断题 各分支机构对外签订非格式法律文书，需报送总行业务管理部门进行...

判断题 规章的制定应按照准备、调研论证、起草、审查、审批、颁布的程序进行。

判断题 农商行规章的效力按从高到低依序为：内控管理大纲类、基本制度类...

判断题 商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循存款自愿、取款自由、存...

判断题 商业银行贷款，应当与借款人订立口头合同。合同应当约定贷款种类...

判断题 要结合正反典型案例，不断加强对员工的合规风险宣传教育，在员工...

判断题 各业务条线在经营活动中出现合规性问题，除本条线负责人要负首要...

判断题 当事人可以依照《中华人民共和国担保法》约定一方向对方给付定金...

判断题 当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行...

判断题 债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不...

判断题 合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约...

判断题 当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无论合同是否成立，不得...

判断题 依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准...

判断题 农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现...

判断题 《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有...

判断题 合规管理是商业银行一项非核心的风险管理活动。

判断题 格式法律文本：是指由总行统一制订或审查批准后发布使用的，未做...

判断题 法律顾问由各支行各自聘请，实行分散管理。

判断题 二级支行原则上不对外签订合同，因业务需要签订的，由所属一级支...

判断题 各级行（部门）应遵循“合理合法、因地制宜、灵活处置”的原则，...

判断题 设立股份有限公司，应当有2人以上，200人以下为发起人，其中...

判断题 管理办法、管理规定，由行长办公会或行长批准；操作规程、实施细...

判断题 对农商行发展具有重大影响或深远意义的公司章程，须经股东大会审议通过。

判断题 农商行规章内容涉及多个部门的，主办部门应组织会审。

判断题 各二级支行可以根据需要制定规章制度

判断题 商业银行可以设立履行风险管理职能的兼职部门，制定并实施识别、...

判断题 内部审计检查发现问题的整改工作，应由组织部门负责安排，一级支...

判断题 在新的形势和任务面前，我们要逐步建立符合审计职业特点、分类科...