填空题 （）是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合...

判断题 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

判断题 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规...

填空题 监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。

判断题 商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩...

填空题 商业银行应建立（），鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行...

判断题 商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。...

填空题 商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不...

单项选择题 根据《商业银行授信工作尽职指引》的规定，客户资料如有变动，商...

单项选择题 商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活...

单项选择题 合规负责人的职责中，不包括( )。

单项选择题 在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职...

单项选择题 商业银行在合规负责人离任后的( )个工作日内，应向银监会报告...

单项选择题 以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据( )

单项选择题 下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？

单项选择题 业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。

单项选择题 以下说法错误的是( )。

单项选择题 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )

单项选择题 商业银行以（）为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，...

单项选择题 商业银行与客户的业务往来，应当遵循( )原则。

单项选择题 以下不属于法律风险的是( )。

单项选择题 以下不属于操作风险事件的是( )

单项选择题 金融创新应当以( )为中心。

单项选择题 核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于( )

单项选择题 按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交...

单项选择题 下列对物权的表述中不正确的是( )

单项选择题 国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行，申请人应当具有拨付...

多项选择题 银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行...

多项选择题 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（ ）

多项选择题 董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）

多项选择题 规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。

多项选择题 商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管理体系。

多项选择题 以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？（）

多项选择题 商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）

多项选择题 关于商业银行外部营销业务，以下哪些说法是正确的 （）

判断题 合规是商业银行高层责任，与其他员工无关。

判断题 银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需...

判断题 银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况...

判断题 合规负责人可以同时分管业务条线。

判断题 商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与...