多项选择题
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
A.法律制裁 B.监管处罚 C.重大财务损失 D.声誉损失
多项选择题 合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
多项选择题 以下哪些行为认定为商业银行“只收费不服务”()。
多项选择题 对于实行政府指导价、政府定价的收费项目,商业银行有下列哪些情形的,认定为违规收费行为()。
多项选择题 商业银行应当严格执行明码标价的规定,在其营业场所醒目位置及时、准确公示()等。
多项选择题 商业银行()及()应采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实。