判断题
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须取得证券投资咨询业务资格。()
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判断题 证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。()
判断题 《证券投资顾问业务暂行规定》明确,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行该规定的各项规范要求,可以不纳入证券投资顾问业务管理。()
判断题 证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。()
判断题 静默期安排是一种国际惯例。()
判断题 实践中,跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。()