判断题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行该规定的各项规范要求,可以不纳入证券投资顾问业务管理。()
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判断题 证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。()
判断题 静默期安排是一种国际惯例。()
判断题 实践中,跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。()
判断题 如果处于保密侧的员工有合理的业务需求而接触敏感信息的,可以申请临时跨越隔离墙进入公开侧。()
判断题 实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。()