不定项选择
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突 B.具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
不定项选择 通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在以下几个方面()。
不定项选择 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。
不定项选择 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列(措施。
不定项选择 对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
不定项选择 股东出现()的,应当及时通知证券公司。