不定项选择
通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在以下几个方面()。
A.有效化解了历史遗留风险 B.平稳处置了一批高风险公司 C.集中改革完善了一批基础性制度,主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产:管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等 D.积极推进了证券公司的业务创新
不定项选择 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。
不定项选择 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列(措施。
不定项选择 对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
不定项选择 股东出现()的,应当及时通知证券公司。
不定项选择 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。