单项选择题
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
单项选择题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的()。
单项选择题 合规管理的意义不包括()。
单项选择题 基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。I.检查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方评估机构进行合规审核评价III.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离