单项选择题 基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。I.检查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方评估机构进行合规审核评价III.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
单项选择题 上述公司的行为带来的合规性风险包括()。I.投资合规性风险II.信息披露合规性风险III.销售合规性风险IV.反洗钱合规性风险
单项选择题 上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。I.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问II.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令III.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易IV.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力