单项选择题 证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的（）。Ⅰ、盈利评估体系Ⅱ、风控管理体系Ⅲ、合规管理体系Ⅳ、内部控制体系

单项选择题 证券公司应当制定并持续完善应急预案，证券公司应急预案应当充分考虑（）的事件。Ⅰ、重要信息系统故障Ⅱ、相关信息技术服务机构无法继续提供服务Ⅲ、证券公司信息技术高管或重要技术团队发生重大变动Ⅳ、自然灾害等可能影响重要信息系统平稳运行

单项选择题 非法集资，是指未经许可或者违反规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。非法集资的要件包括（）。Ⅰ、非法性Ⅱ、利诱性Ⅲ、社会性Ⅳ、盈利性

单项选择题 2009年10月至2012年2月进，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，将负责管理该公司“A基金”账户的投资决策信息去告诉其妹夫蒋某，并与肖某共同出资10万元，利用其大学同学陈某账户先于“A基金”买入股票，并获利1万余元。关于李某的行为，以下说法错误的有（）。Ⅰ、构成利用未公开信息交易罪Ⅱ、不构成犯罪，但是应当承担行政责任Ⅲ、构成内幕交易罪Ⅳ、构成泄露内幕信息罪

单项选择题 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，证券公司与拟上市企业签订的（）或者是开展相关业务时点后，另类投资子公司不得对该企业进行投资。Ⅰ、辅导协议Ⅱ、财务顾问协议Ⅲ、保荐及承销协议Ⅳ、推荐挂牌并持续督导协议