单项选择题 非法集资，是指未经许可或者违反规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。非法集资的要件包括（）。Ⅰ、非法性Ⅱ、利诱性Ⅲ、社会性Ⅳ、盈利性

单项选择题 2009年10月至2012年2月进，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，将负责管理该公司“A基金”账户的投资决策信息去告诉其妹夫蒋某，并与肖某共同出资10万元，利用其大学同学陈某账户先于“A基金”买入股票，并获利1万余元。关于李某的行为，以下说法错误的有（）。Ⅰ、构成利用未公开信息交易罪Ⅱ、不构成犯罪，但是应当承担行政责任Ⅲ、构成内幕交易罪Ⅳ、构成泄露内幕信息罪

单项选择题 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，证券公司与拟上市企业签订的（）或者是开展相关业务时点后，另类投资子公司不得对该企业进行投资。Ⅰ、辅导协议Ⅱ、财务顾问协议Ⅲ、保荐及承销协议Ⅳ、推荐挂牌并持续督导协议

单项选择题 证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有（）行为。Ⅰ、从事内幕交易Ⅱ、泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅲ、从事非公平交易Ⅳ、侵占、挪用资产管理计划财产

单项选择题 根据反洗钱相关规定，对反洗钱内部控制制度有效性实施负责的有（）。Ⅰ、证券公司负责人Ⅱ、证券公司合规总监Ⅲ、证券公司营业部负责人Ⅳ、证券公司营业部合规专员