多项选择题

A.未经许可擅自开展介绍业务
B.对客户未充分揭示期货交易风险
C.进行虚假宣传,误导客户
D.暗示本公司和监管机构有特殊关系

相关考题

多项选择题 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。

多项选择题 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。

多项选择题 证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

多项选择题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

多项选择题 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。

多项选择题 证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。

多项选择题 证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。

多项选择题 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。

多项选择题 证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

多项选择题 证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。

多项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。

多项选择题 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。

多项选择题 下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。

多项选择题 某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。

多项选择题 证券公司应当在()公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。

多项选择题 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是()。

多项选择题 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。

多项选择题 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于委托协议内容的是()。

多项选择题 中国证监会对证券公司的检查方式包括()。

多项选择题 证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有()。