多项选择题
证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.收付、存取或者划转期货保证金 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.代客户下达交易指令
多项选择题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
多项选择题 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。
多项选择题 证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。