判断题 对基金监管可以采用行政手段。（）

判断题 保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（）

判断题 根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目...

判断题 基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护...

判断题 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。（）

判断题 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不...

判断题 基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（）

判断题 督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免...

判断题 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公...

判断题 督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。（）

判断题 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同...

判断题 代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。（）

判断题 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向...

判断题 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过...

判断题 基金财产可以向他人贷款或者提供担保。（）

判断题 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值...

判断题 进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。（）

判断题 投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得...

判断题 股票基金应有80%以上的资产投资于股票。（）

判断题 开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1...

判断题 同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（）

单项选择题 日常持续监管方式主要分为（）。

单项选择题 下列各项不是基金监管的原则的是（）。

单项选择题 目前，我国基金监管的目标不包括（）。

单项选择题 基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（）。

单项选择题 以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

多项选择题 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。

多项选择题 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

多项选择题 基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等...

多项选择题 下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。

多项选择题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

多项选择题 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有...

多项选择题 下列关于风险准备金的说法正确的是（）。

多项选择题 证券投资基金业委员会的主要职责有（）。

多项选择题 中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基...

判断题 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合...

判断题 现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（）

判断题 基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法...

判断题 开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值...

判断题 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周...