案件防控部分考试题库_案件防控部分考试试题_在线考试中心

单项选择题 “五大”系列活动中，（）是指在全体员工中开展以合规文化和案例...

单项选择题银监会针对存款业务存在的案件风险隐患，要求银行业金融机构建立...

单项选择题对商业银行内部控制的评价包括（）。

单项选择题商业银行应当对各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和程序...

单项选择题商业银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员8小时内外的行为...

单项选择题商业银行应当对现金收付、资金划转、账户资料变更、密码更改、挂...

单项选择题商业银行应当严格授权管理，利用计算机程序监控等现代化手段，锁...

单项选择题经验表明，银行的数据集中程度与发案率（）关系。

单项选择题办理授信、资信调查、融资等业务的银行从业人员，在涉及亲属或利...

单项选择题商业银行应当建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务...

单项选择题商业银行应当确保会计工作的（），任何人不得授意、暗示、指示、...

单项选择题（）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁...

单项选择题商业银行内部审计人员原则上按员工总人数的（）%配备，并建立内...

单项选择题银监局追究案件相关责任人的原则是双线问责、上追（）。

单项选择题案件责任追究中，（）是指在其职责范围内，因过失或不尽职，对应...

单项选择题内部结案要满足4条标准，其中（）是指案发单位对涉案资金已按损...

单项选择题对辖区内发生涉案金额100万元以上案件造成重大风险的县级银行...

单项选择题有权机关冻结单位或个人存款的期限最长为（）。

单项选择题临时存款账户的有效期最长不超过（）

单项选择题企业注册验资临时账户存续期间（）。

单项选择题一般情况下，单位银行结算账户自开立之日起（）工作日内，不得办...

单项选择题开立备案类账户的，自开户之日起（）工作日内上报人民银行。

单项选择题商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的...

单项选择题案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事...

单项选择题哪一项不属于案件风险信息报送的范畴（）

单项选择题下面选项中，哪一项不属于银行业金融机构案件信息确认报告的内容（）

单项选择题《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件性质属于（）。

单项选择题银行业金融机构在案件处置工作中不包括下列哪一项内容（）

单项选择题下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

单项选择题《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》...

单项选择题存款检查实行接续滚动的方法，具体周期由银行业金融机构自行确定...

多项选择题以下关于加强内部控制防范操作风险的叙述，哪些是正确的？（）

多项选择题银监会领导关于多措并举、齐抓共管，坚决遏制案件高发势头的4条...

多项选择题以下关于强化案件防控建立长效机制的叙述或观点，哪些是正确的？（）

多项选择题下列哪些是提高对账的有效措施？（）

多项选择题内外部对账要求达到的“六相符”包括：（）

多项选择题办理支付结算需要交验个人有效身份证件包括：（）