判断题 风险偏好是指金融机构为满足利益相关方的要求与期望，在风险可控...

判断题 风险战略与偏好是风险文化建设的核心内容。

多项选择题 风险偏好指标筛选有以下（）等原则。

多项选择题 以下（）属于风险偏好高阶指标。

单项选择题 以下（）不属于风险偏好低阶指标。

判断题 搭建内评体系模型需要考虑校准的问题，校准是选择恰当的函数并估...

判断题 内部评级体系涉及公司前中后台，影响到业务流程、管理制度、绩效...

判断题 统计法内评模型侧重尽职调查及业务经验判断。

多项选择题 在内评体系的模型搭建过程，评级模型层面的验证包含（）等方面。

多项选择题 国际评级公司的信用风险管理体系在中国市场的实用性存在一定的不...

多项选择题 在内评体系的模型搭建过程，如遇到数据缺失，可尝试从以下（）层...

判断题 根据《证券公司信用风险管理指引》，对于融资类业务，证券公司应...

判断题 投资银行业务并非一般意义上信用风险显著的业务，不需要统一管理...

单项选择题 集团客户作为同一客户识别的重点，可分为显性、隐性和其他集团客...

单项选择题 集团客户作为同一客户识别的重点，可分为显性、隐性和其他集团客...

判断题 新《证券法》明确全面推行注册制。

判断题 科创板上市公司主要集中在新一代信息技术、生物医药、新材料、高...

判断题 2018年末中国资产证券化率已经超过日本。

判断题 20世纪90年代初以来，A股市场一直采用T+1交易制度。

单项选择题 下列经济体中资产证券化率最高的是（）。

单项选择题 2020年一季度末我国实体经济部门宏观杠杆率为（）。

单项选择题 下列关于创业板改革并试点注册制的说法不正确的是（）。

判断题 新三板改革后的基础层、创新层集合竞价撮合频次（基础层5次/天...

多项选择题 根据《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见...

多项选择题 创新层挂牌公司出现下列哪种情形之一的，全国股转公司定期将其调...

单项选择题 新三板改革优化了定向发行制度，取消了单次发行不超过多少人的限制？（）

单项选择题 申请进入创新层，需要公司挂牌以来完成过定向发行股票（含优先股...

单项选择题 新三板改革后的交易制度，投资者最低申报数量由1000股下调至？（）

判断题 卖方机构以金融消费者手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失...

单项选择题 （）是金融消费者能够真正了解各类高风险等级金融产品或者高风险...

判断题 投资顾问可以寻找和强化自身的优势领域，在专业技能和客户服务方...

多项选择题 通过海外投资顾问行业调研数据，发现海外投资顾问从业者有以下特征（）。

多项选择题 投资顾问在获取客户时，可以通过哪些途径建立客户举荐关系网络？（）

多项选择题 投资顾问可以为公司和客户创造（）等价值。

多项选择题 投资顾问团队在制定完善、可执行性强的标准化工作流程时，可以（）。

单项选择题 下列关于本课中讲授的投资顾问团队成员招聘，操作要点说法错误的是（）。

多项选择题 根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，以下对禁...

多项选择题 以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述，正确的有？（）

单项选择题 被认定为最低类别投资者，只能购买什么风险等级的金融产品？（）

判断题 持有人会议是债券持有人之间共同的议事平台。