单项选择题 从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。

单项选择题 为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了...

单项选择题 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年...

单项选择题 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。

单项选择题 （）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信...

单项选择题 证券公司的投资银行业务由（）负责监管。

单项选择题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），...

单项选择题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时...

单项选择题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则...

单项选择题 2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和...

单项选择题 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或...

单项选择题 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自...

单项选择题 对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内...

单项选择题 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的...

单项选择题 记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

单项选择题 2010年10月14日，（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象...

单项选择题 （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

单项选择题 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券...

单项选择题 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定...

单项选择题 我国发行企业债券开始于（）。

单项选择题 2011年12月30日，证监会发行部、创业板部联合发布了《关...

单项选择题 1991～1992年，我国股票发行采取（）方式。

单项选择题 2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国...

单项选择题 2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者...

单项选择题 1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家...

单项选择题 从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委...

单项选择题 泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对（）...

单项选择题 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案，随后，欧洲议会在201...

单项选择题 投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。

单项选择题 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。

判断题 经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民...

判断题 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证...

判断题 我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（）

不定项选择 下列股票发行方式中，属于网下发行的有（）。

单项选择题 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公...

单项选择题 下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。

单项选择题 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。

单项选择题 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民...

单项选择题 （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

单项选择题 证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。