单项选择题 证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规...

单项选择题 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

单项选择题 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

单项选择题 证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。

单项选择题 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或...

单项选择题 净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

单项选择题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超...

单项选择题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规...

单项选择题 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（...

单项选择题 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额...

单项选择题 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数...

单项选择题 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资...

单项选择题 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有...

单项选择题 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由...

单项选择题 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证...

单项选择题 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（...

单项选择题 专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。

单项选择题 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和...

单项选择题 定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

单项选择题 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计...

单项选择题 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监...

单项选择题 自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集...

单项选择题 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作...

单项选择题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每...

单项选择题 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合...

单项选择题 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构...

单项选择题 集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监...

单项选择题 证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券...

单项选择题 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管...

单项选择题 中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。

单项选择题 证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资...

单项选择题 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的...

单项选择题 证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥...

单项选择题 证券公司开展资产管理业务可以（）。

单项选择题 （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

单项选择题 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

单项选择题 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内...

单项选择题 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券...

单项选择题 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资...

单项选择题 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值...