单项选择题 下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。

单项选择题 申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由（）负责妥善保管。

单项选择题 上市公司向原股东配售股份，简称为（）。

单项选择题 证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

单项选择题 证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提...

单项选择题 李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务...

单项选择题 下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

单项选择题 （）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有...

单项选择题 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国...

单项选择题 甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情...

单项选择题 为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公...

单项选择题 根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说...

单项选择题 私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲...

单项选择题 融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融...

单项选择题 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机...

单项选择题 应记入处罚处分信息的有（）。Ⅰ中国证券业协会实施的自律惩戒措...

单项选择题 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（...

单项选择题 证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话...

单项选择题 下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（）。Ⅰ在...

单项选择题 下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（）...

单项选择题 证券公司的高级管理人员是指证券公司的（）。Ⅰ总经理Ⅱ副总经理...

单项选择题 下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。Ⅰ有限责任公...

单项选择题 非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（）。Ⅰ依法设立的公...

单项选择题 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务...

单项选择题 下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ公开发行的证券，应当...

单项选择题 证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可...

单项选择题 证券经纪人可以代理证券公司进行（）。Ⅰ客户招揽Ⅱ客户服务Ⅲ与...

单项选择题 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的...

单项选择题 保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可...

单项选择题 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人...

单项选择题 下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有...

单项选择题 下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）。Ⅰ．...

单项选择题 下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（）。Ⅰ．...

单项选择题 下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。Ⅰ．建立健...

单项选择题 合伙企业与公司的区别主要有（）。Ⅰ．法律地位不同Ⅱ．财产独立...

单项选择题 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执...

单项选择题 根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，下列关于设立合伙企业应...

单项选择题 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业...

单项选择题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关...

单项选择题 上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。