多项选择题

A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险

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多项选择题 在我国,自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

多项选择题 证券公司自营业务运作管理的重点有()。

多项选择题 证券自营业务运作管理中()应当相互分离并由不同人员负责。

多项选择题 自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

多项选择题 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。

多项选择题 证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。

多项选择题 证券自营业务决策的自主性表现在()。

多项选择题 自营业务具有的特点是()。

多项选择题 以下属于证券自营买卖对象的是()。

多项选择题 证券公司开展利率互换交易业务需要向()申请。

多项选择题 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

多项选择题 按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括()。

多项选择题 按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有()。

多项选择题 下列有关自营业务的含义,正确的有()。

单项选择题 《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担()。

单项选择题 证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究()。

单项选择题 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

单项选择题 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,()。

单项选择题 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

单项选择题 每年6月30日和12月31日过后的()日内,证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。