多项选择题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
多项选择题 证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括()。
多项选择题 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有()。
多项选择题 证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。