判断题
各机构应按要求开展高风险客户定期重检，如客户身份、账户、交易均未发生异常，客户及其关联人员未在名单上，无负面信息，近三年内未被报送可疑交易报告、过去一年内未发生被有权机关调查/冻结/扣划、代理行查询、代理行退汇/冻结等情况下，应及时调低风险等级。无合理理由保持高风险客户风险等级不变，将视为重检意见不合规。
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判断题 各行要高度重视经营场所的管理，要对自己营业场所内发生的行为负责，要确保经营场所中的相关人员不进行非行内规定的经营或销售行为。
判断题 若干员工在同一时间内发生的相同违规或业务差错的应分别扣分。
判断题 对于跨机构的客户风险等级调整，须通过反洗钱监测与分析系统中调查平台向客户行发送调整依据及材料并跟进客户行处理结果，客户行每日应及时查询系统，在5个工作日内手工将客户风险等级调整。
