单项选择题 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

单项选择题 取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平

单项选择题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

单项选择题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.具有大学本科以上学历 Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

单项选择题 下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有（）。 Ⅰ.接受委托买卖证券 Ⅱ.净资产验证 Ⅲ.财务报表审计 Ⅳ.实收资本的审验