单项选择题 为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。

单项选择题 （），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

单项选择题 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，其中美国的通俗称谓是（），在法律上统称为"经纪人--交易商"。

单项选择题 《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

单项选择题 日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。

单项选择题 采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

单项选择题 （）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

单项选择题 企业年金基金财产的投资，按市场价计算，投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（）。

单项选择题 下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。

单项选择题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是（）。

单项选择题 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

单项选择题 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_______等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_______。（）

单项选择题 （）是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，经中国证监会批准在中国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

单项选择题 我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是（）。

单项选择题 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

单项选择题 下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

单项选择题 全国性社会保障基金主要投向（）。

单项选择题 （）是证券市场最广泛的投资者。

单项选择题 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

单项选择题 证券发行人是指（）。