相关考题

判断题 期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。()

判断题 期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()

判断题 期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录的一般法人投资者开立股指期货交易编码。()

判断题 投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。()

判断题 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()

判断题 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。()

判断题 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()

判断题 股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中"财务状况"的分值上限为50分。()

判断题 期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()

判断题 期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。()

判断题 期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()

判断题 交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()

判断题 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。()

判断题 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。()

判断题 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。()

判断题 投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过6个月。()

判断题 投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。()

判断题 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。()

判断题 投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分可以累加。()

判断题 期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分。()