单项选择题 登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的证券，因发生（）情形涉及证券过户的，由过入方作为申请人提交过户业务申请登记。Ⅰ.继承Ⅱ.法人资格丧失Ⅲ.依法进行了财产分割（仅指离婚）Ⅳ.大宗交易的协议转让

单项选择题 当前我国金融业具备的对外开放的条件包括（）。Ⅰ.我国银行业在全球率先实施《巴塞尔协议Ⅲ》监管框架Ⅱ.我国采取了一系列的保护投资者的举措，包括中国证监会对中介机构的适当性要求等Ⅲ.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施Ⅳ.我国已成为全球重要的银行、保险和资本*市场，具有较强的综合实力

单项选择题 关于我国证券公司，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业化的中介服务机构Ⅱ.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司Ⅲ.在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准Ⅳ.证券公司是证券市场重要的机构投资者

单项选择题 针对国内证券公司在“走出去”过程中存在的问题，中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，其主要内容之一是“规范业务范围，完善组织架构”，具体要求包括（）。Ⅰ.要求境外机构突出主营业务Ⅱ.要求境外机构规范下设机构Ⅲ.要求境外机构限制返程投资Ⅳ.给予现有机构12个月过渡期以达到法规要求

单项选择题 按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。