多项选择题
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证
多项选择题 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。
多项选择题 关于法人申请证券账户查询的手续,下列说法正确的有()。
多项选择题 外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户。
多项选择题 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。
多项选择题 证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。
多项选择题 机构投资者开设资金账户的办理程序为()。
多项选择题 资金账户管理的内容主要包括()。
判断题 证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点()
判断题 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险()
判断题 在证券经纪业务中,证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收人()
多项选择题 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()
多项选择题 客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务有()
多项选择题 在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
多项选择题 委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()
多项选择题 关于证券经纪业务,以下表述正确的有()
多项选择题 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()
多项选择题 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()
多项选择题 在证券经纪关系中,证券经纪商是()
多项选择题 客户的保密资料包括()
多项选择题 在证券经纪业务中,包含的要素包括()