判断题
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()
错误(↓↓↓ 点击‘点击查看答案’看答案解析 ↓↓↓)
判断题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()
判断题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
判断题 证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据转送的安全和独立。()