多项选择题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款 C.情节严重的,撤销相关业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
多项选择题 下列关于银货对付原则说法正确的有()。
判断题 债券提前赎回或到期兑付的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。()
判断题 证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。()
判断题 证券和资金结算实行分级结算原则。其主要出于防范结算风险的考虑。()
判断题 中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。()