单项选择题 下列关于上市公司调研的说法，正确的有（）。Ⅰ调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作Ⅱ调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲Ⅲ既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息Ⅳ调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，保证公平对待所有投资者客户

单项选择题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（）。

单项选择题 证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

单项选择题 对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。

单项选择题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

单项选择题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。Ⅰ遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

单项选择题 根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

单项选择题 下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。

单项选择题 证券投资分析师自律性组织的职能主要有（）。Ⅰ.对会员进行职业道德、行为标准管理Ⅱ.对会员单位证券投资分析师进行培训Ⅲ.对会员进行资格认证Ⅳ.制定证券分析师的工资水平

单项选择题 证券分析师应当保持独立性，不因（）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ公司内部其他部门Ⅱ资产管理公司Ⅲ证券发行人Ⅳ上市公司

单项选择题 会员公司和地方协会自行组织的培训，可作为后续职业培训，需满足的条件包括（）。Ⅰ培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识Ⅱ培训学时不低于20学时Ⅲ培训项目有明确的师资、讲义Ⅳ培训时间在4学时以上

单项选择题 下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是（）。