相关考题

单项选择题 证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息不包括()。

单项选择题 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

单项选择题 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。

单项选择题 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

多项选择题 资产管理业务的主要类型有()。

多项选择题 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

多项选择题 定向资产管理业务的基本原则有()。

多项选择题 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。

多项选择题 证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。

多项选择题 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。

多项选择题 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。

多项选择题 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

多项选择题 集合资产管理业务的特点是()。

多项选择题 证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。

判断题 集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。()

判断题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划()

判断题 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式,条件,要求及限制,对客户资产进行经营作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为()

多项选择题 证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()

多项选择题 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()

多项选择题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()