多项选择题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取()等监管措施。
A.监管谈话 B.责令进行业务学习 C.出具警示函 D.认定为不适当人选
多项选择题 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。
多项选择题 保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
多项选择题 在新股发行核准制度下,要进一步发挥()的作用,培育市场机制,发挥市场自我约束的功能。
多项选择题 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
多项选择题 核准制与行政审批制相比,具有()特点。