多项选择题

A、经营范围
B、员工水平
C、组织结构
D、业务规模

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多项选择题 规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。

多项选择题 董事会在银行合规管理过程中的职责包括 ( )

多项选择题 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )

多项选择题 银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与( )相一致。

单项选择题 国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行,申请人应当具有拨付营运资金的能力,拨付营运资金不少于1亿元人民币或等值自由兑换货币,拨付各分支机构营运资金总额不超过申请人资本净额的( )

单项选择题 下列对物权的表述中不正确的是( )

单项选择题 按照《反洗钱法》的规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )

单项选择题 核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比,不应低于( )

单项选择题 金融创新应当以( )为中心。

单项选择题 以下不属于操作风险事件的是( )

单项选择题 以下不属于法律风险的是( )。

单项选择题 商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )原则。

单项选择题 商业银行以()为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

单项选择题 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )

单项选择题 以下说法错误的是( )。

单项选择题 业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。

单项选择题 下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?

单项选择题 以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据( )

单项选择题 商业银行在合规负责人离任后的( )个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况.

单项选择题 在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是( )。