相关考题

判断题 期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。()

判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()

判断题 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。()

判断题 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于15人。()

判断题 期货公司依法对保证金安全实施监控。()

判断题 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。()

判断题 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。()

判断题 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。()

判断题 期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令。()

判断题 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()

判断题 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

判断题 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。()

判断题 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。()

判断题 期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()

判断题 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。()

判断题 独立董事应当保持独立性,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系,但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。()

判断题 期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。()

判断题 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。()

判断题 期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。()

判断题 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在5日内通知期货公司。()