填空题 商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比,不应低于()
判断题 商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
填空题 商业银行应建立(),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。
判断题 商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
填空题 监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。
判断题 董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
判断题 合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
填空题 ()是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。